La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) indicó que al cierre de 2020 se impusieron 376 sanciones administrativas, multas, suspensiones de operaciones y cancelaciones de registro por conductas infractoras contra instituciones financieras supervisadas, así como por otras personas físicas y morales.

Además, emitió 56 mil 337 observaciones y recomendaciones e instruyó mil 442 acciones y medidas correctivas.

Indicó que, al cierre del 2020, el monto total agregado de multas impuestas fue superior a los 183 millones de pesos.

En ese año, tuvo bajo su supervisión a cuatro mil 943 entidades, agrupadas en 72 figuras jurídicas. 

Indicó que la supervisión se realiza a través de inspección, vigilancia, prevención y corrección, y tiene por objeto evaluar los riesgos a que están sujetas, sus sistemas de control y la calidad de su administración.

Como resultado de la contingencia, la CNBV adecuó sus operaciones a las restricciones operativas derivadas de las medidas de sana distancia y ajustó su estrategia de supervisión, con la finalidad de fortalecer la supervisión remota y mantener un monitoreo intensivo de los principales riesgos de las entidades financieras. 

En consecuencia, se realizaron 105 visitas de inspección, de las cuales 80 por ciento fueron ordinarias, 17.1 por ciento de investigación y 2.9 por ciento especiales. 

Adicionalmente, se llevaron a cabo revisiones remotas a 95 entidades, adema emitieron 97 opiniones de delito, acerca de conductas que presuntamente constituyeron un delito financiero, de las cuales el 12.4 por ciento se asocia a actividades de captación irregular y el 87.6 por ciento a diversas conductas.